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备忘事项 |
事件类型 |
详细 |
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2003-06-27
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召开二ΟΟ二年度股东大会，上午9：00，停牌1天 |
召开股东大会 |
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| 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
公司二ΟΟ二年度股东大会,拟于2003年6月27日召开。现就大会召开的有关事项通知如下：
一、会议时间：
2003年6月27日(星期五)上午9：00。
二、会议地点：
西安市环城东路南段8号神州明珠酒店。
三、会议议题：
1.2002年度董事会工作报告；
2.2002年度监事会工作报告
3.2002年度财务决算报告；
4.2002年度利润分配预案；
5.关于公司现行会计政策和会计估计变更追溯调整各项资产损失准备金的议案；
6.关于采用累积投票制选举公司第四届董事会董事的议案；
7.关于选举侯文忠为公司第四届监事会监事的议案；
8.关于选举徐鸣为公司第四届监事会监事的议案；
9.关于选举骆书杰为公司第四届监事会监事的议案；
10.关于修改《公司章程》的议案；
11.关于修改《董事会工作条例》的议案；
12.关于建立公司高管人员绩效评价与激励机制的议案；
13.关于转让公司持有的南方基金管理公司股权和开元基金的议案；
(1)交易概述
①根据中国证监会关于设立基金管理公司的有关规定及本公司已参股两家基金管理公司的实际情况,三届十四次董事会决定转让公司持有的南方基金管理公司10%的股权和600万单位开元基金,授权公司总经理全权办理有关转让事宜。现已就以上转让事宜与华泰证券有限责任公司(以下简称″华泰证券″)、厦门国际信托投资有限公司(以下简称″厦门国投″)达成转让协议,并于2003年4月21日签订了《股权转让合同书》。协议约定,华泰证券受让南方基金管理公司7.5%的股权,转让价款为3750万元人民币,开元基金450万单位按在深圳证券交易所过户给受让方之日每基金单位净值乘以450万之积为出让价款。与厦门国投的协议约定,厦门国投受让南方基金管理公司2.5%的股权,转让价款为1250万元人民币,开元基金150万单位按在深圳证券交易所过户给受让方之日每基金单位净值乘以150万之积为出让价款。公司与华泰证券及厦门国投之间不存在关联关系。
②公司三届十五次董事会审议通过了以上转让事宜。公司独立董事强力、何雁明、秦廷芳对此决议出具了意见,认为本次转让价格公允,符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》,没有损害公司及广大投资者特别是中小投资者的利益。此决议尚需提交股东大会审议及主管部门批准生效。
(2)交易对方情况介绍
①华泰证券有限责任公司注册地：南京；主要办公地点：南京；法定代表人：吴万善；注册资本：220,000万元；主营业务：证券的代理买卖及自营买卖。主要股东为江苏省国有资产经营(控股)有限公司(持股比例28.40%)、江苏省投资管理有限责任公司(持股比例15.98%)。厦门国际信托投资有限公司注册地：厦门；主要办公地点：厦门；法定代表人：周明；注册资本：47,968万元；主营业务：受托经营资金信托业务,融资租赁业务。
②以上两公司没有受到相关部门行政处罚、刑事处罚,没有与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。
(3)交易标的基本情况
①公司获得南方基金管理公司10%股权和600万开元基金的时间为2000年12月,以拍卖的方式从广西信托投资公司获得。
②南方基金管理公司主要股东为南方证券股份有限公司(持股比例30%)、华泰证券有限责任公司(持股比例10%)、陕西省国际信托投资股份有限公司(持股比例10%)、厦门国际信托投资有限公司(持股比例10%)。主营业务：从事证券投资基金管理业务、发起设立证券投资基金。注册资本：10,000万元。设立时间：1998年3月6日。注册地点：深圳。五家股东放弃优先受让权。截止2002年12月31日该公司资产总额258,143,328.01元、负债总额26,923,232.10元、应收款项总额14,138,567.16元、净资产231,220,095.91元、主营业务收入156,632,303.53元、主营业务利润48,723,152.20元和净利润40,638,892.98元。
(4)交易合同的主要内容及定价情况
①主要内容
公司与华泰证券和厦门国投的股权转让合同主要内容分别是：
转让标的：
华泰证券：公司持有的南方基金管理公司7.5%的股权及除2002年度按7.5%股权计算的现金红利中的50%外的历期和当期经营形成的全部股东权益；公司持有的开元基金450万单位。
厦门国投：公司持有的南方基金管理公司2.5%的股权及除2002年度按2.5%股权计算的现金红利中的50%外的历期和当期经营形成的全部股东权益；公司持有的开元基金150万单位。
转让价款：
华泰证券：公司转让给华泰证券的南方基金管理公司7.5%的股权总价款为3750万元人民币,开元基金450万单位的总价款按公司在深圳证券交易所过户给华泰证券之日的每基金单位净值乘以450万之积计算确定。
厦门国投：公司转让给厦门国投的南方基金管理公司2.5%的股权总价款为1250万元人民币,开元基金150万单位的总价款按公司在深圳证券交易所过户给厦门国投之日的每基金单位净值乘以150万之积计算确定。
此外,华泰证券、厦门国投并分别支付因行使股东优先受让权而应支付的利息。
转让价款的支付方式：合同签订后三个工作日内,华泰证券和厦门国投向公司分别支付部分股权转让价款共计3000万元和700万元。中国证监会批准转让合同后以及办理完毕工商变更登记手续后的三个工作日内,华泰证券和厦门国投向公司分别付清股权转让的剩余价款750万元和550万元。
②定价依据
此次股权转让价格依据目前基金股权市场情况而定。
(5)转让股权的目的和对公司的影响
根据中国证监会对设立基金管理公司″一参一控″的要求及公司已参股两家基金管理公司的实际情况,公司拟发起设立基金管理公司,申报材料已上报中国证监会西安证管办、深圳证券交易所、上海证券交易所备案,故公司决定转让持有的南方基金管理公司股权及随附的不可上市交易的开元基金单位。
此次转让南方基金管理公司股权预计获利约3100万元,转让开元基金单位预计亏损约200万元,盈亏相抵后预计获利约2900万元。由于此次股权、基金转让的有关手续在今年6月底之前能否完成尚不确定,对公司今年中期业绩影响具有不确定性。
14.关于续聘东华会计师事务所的议案；
15.关于停止增发公司A股新股的议案。
以上第3、4、5、6、7、8、9、10、11、12、14、15项议题内容均披露于2003年4月26日《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》的″第三届董事会第十五次会议决议公告″。
四、出席会议股东资格：
1.截止2003年6月20日(星期五)下午收市后在深圳证券结算有限公司登记在册的公司股东,均有权出席或委托代理人出席本次股东大会,但需持有授权委托书(附样件)。
2.本公司董事、监事、高级管理人员列席会议。
五、出席会议登记办法：
请股东持股东帐户卡及本人身份证明,委托代理人持本人身份证、委托人帐户卡和授权书于2003年6月25日(星期三)上午9：00-下午5：00在神州明珠酒店二楼232房间办理登记手续。
六、其他事项：
1.会期半天,食宿、交通自理；
2.联系地址：西安市环城东路南段8号神州明珠酒店2楼232房间董事会办公室
3.联系人：孙一娟
4.邮编：710048
电话：(029)3239354传真：(029)3239354
附：
授权委托书
兹全权委托先生(女士)代表本人出席陕西省国际信托投资股份有限公司2002年度股东大会,并代为行使表决权。
委托人签名：受托人签名：
身份证号码：身份证号码：
委托人股东帐号：
委托人持股数量：
委托日期：年月日
陕西省国际信托投资股份有限公司董事会
2003年5月27日
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2003-06-27
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[20032预亏](000563) 陕国投Ａ：2003年半年度预亏，停牌1天 |
深交所公告，业绩预测 |
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| 2003年半年度预亏
由于上半年国债、证券市场低迷，致使公司业绩出现较大幅度的
下降；同时，预计将于上半年完成的南方基金管理公司股权和开元基
金转让之有关手续因各方面原因未能完成，公司预计2003年半年度经
营成果可能为亏损。
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2003-05-28
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召开2002年度股东大会的通知，停牌一小时 |
深交所公告，日期变动 |
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公司2002年度股东大会拟于2003年6月27日召开。
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2003-06-28
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2002年度财务决算报告获股东大会通过 |
深交所公告，分配方案,高管变动,收购/出售股权（资产） |
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公司2002年度股东大会于2003年6月27日召开，通过了如下议
案：
1、2002年度董、监事会工作报告、2002年度财务决算报告、
2002年度利润分配预案。
2、公司现行会计政策和会计估计变更追溯调整各项资产损失
准备金。
3、采用累积投票制选举公司第四届董、监事。
4、修改《公司章程》及《董事会工作条例》。
5、建立公司高管人员绩效评价与激励机制。
6、转让公司持有的南方基金管理公司股权和开元基金。
7、续聘东华会计师事务所。
8、停止增发公司A股新股。
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2004-11-11
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重大诉讼进展公告 |
深交所公告，诉讼仲裁 |
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一、由陕国投A担保的西安西都大厦涉外担保纠纷案，陕国投A于
日前接到陕西省高级人民法院《民事调解书》。
二、中海信托投资有限责任公司诉健桥证券股份有限公司同时追
加陕国投A为第三被告案，陕国投A于日前接到上海市第一中级人民法
院《民事判决书》:
判令陕国投A在健桥证券股份有限公司不能偿还中海信托投资有限
责任公司债务时承担补充赔偿责任。陕国投A认为，上海市第一中级人
民法院《民事判决书》认定事实不清，适用法律不当，陕国投A将依法
提起上诉，以维护其合法权益。
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2004-12-21
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收购报告书，停牌一小时 |
深交所公告，股权转让 |
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| (000563) 陕国投A:
根据相关文件精神,陕西省国有资产监督管理委员会决定将陕西省财政厅所
持陕国投A的153,340,466股国家股、陕西省交通厅所持陕国投A的7,020,000股国
家股划归陕西省高速公路建设集团公司持有。此次国有股划转后,陕国投A的总股
本仍为314,187,026股。其中高速公路建设集团在本次国有股划转前持有140,400
股,划转后共持有160,500,866股,占总股本的51.08%,股份性质为国家股。
陕西省高速公路建设集团公司为此出具。
（000563）陕国投Ａ 2004年12月21日 开市起停牌 1小时
2004年12月21日 10:30起复牌
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2004-12-31
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股权转让 |
深交所公告，收购/出售股权（资产） |
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2004年10月25日，陕国投A与陕西省高速公路建设集团公司签署了《健桥证券股份有限公司
股份转让合同书》。近日，陕国投A已完成将所持有的健桥证券股份有限公司23.96%的
给陕西省高速公路建设集团公司的工商变更登记手续。
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2005-02-03
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[20044预盈](000563) 陕国投Ａ：业绩扭亏，停牌一小时 |
深交所公告，业绩预测 |
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| 业绩扭亏
陕国投A预计2004年度扭亏，略有盈利。
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2004-05-24
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被剔除深100 |
入选、剔出指数，基本资料变动 |
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1997-12-11
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1997.12.11是陕国投Ａ(000563)红利/配股起始日 |
权息-红利/配股起始日，分配方案 |
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| 红利/配股起始日。 1997年,年度分配方案为:配股 |
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1997-12-24
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1997.12.24是陕国投Ａ(000563)红利/配股终止日 |
权息-红利/配股终止日，分配方案 |
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| 红利/配股终止日。 1997年,年度分配方案为:配股 |
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2004-08-27
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拟披露中报 |
拟披露中报 |
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2004-07-28
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关于合同纠纷诉讼案的公告 |
深交所公告，诉讼仲裁 |
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关于公司与海南省国际信托投资公司委托境外发债合同纠纷诉
讼案，由于海口市中级人民法院立案及先予执行均存在严重错误，
海南省高级人民法院的判决与事实明显不符，公司在收到终审判决
书后，于2002年6月28日向最高人民法院提起申诉。最高人民法院立
案庭于2004年3月5日举行听证会。
近期海南省政府已决定行政关闭海南国投，海南国投已于2004
年4月20日在《海南日报》发布债务登记公告。公司考虑到该项委
托发债已经到期，同时即使再审后胜诉，也无执行回转的可能。因
此，2004年7月14日，公司向最高人民法院提出撤诉申请。
本次诉讼共发生诉讼费431,832元将影响公司本期损益。在本次
诉讼了结后，公司已支付给海国投的8,500万元使公司本期总资产减
少8,500万元 |
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2004-08-27
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2004年半年度主要财务指标，停牌一小时 |
刊登中报 |
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1、每股收益(元) -0.15
2、每股净资产(元) 1.05
3、净资产收益率(%) -14.06
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1997-12-11
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1997.12.11是陕国投Ａ(000563)发行起始日 |
发行与上市-发行起始日，发行(上市)情况 |
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| 发行起始日配股5,配股比例:30,配股后总股本:17454.8万股) |
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1997-12-24
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1997.12.24是陕国投Ａ(000563)发行截止日 |
发行与上市-发行截止日，发行(上市)情况 |
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| 发行截止日配股5,配股比例:30,配股后总股本:17454.8万股) |
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1997-12-08
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1997.12.08是陕国投Ａ(000563)股权登记日 |
发行与上市-股权登记日，发行(上市)情况 |
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| 股权登记日配股5,配股比例:30,配股后总股本:17454.8万股) |
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1997-12-09
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1997.12.09是陕国投Ａ(000563)除权基准日 |
发行与上市-除权基准日，发行(上市)情况 |
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| 除权基准日配股5,配股比例:30,配股后总股本:17454.8万股) |
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1998-01-22
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1998.01.22是陕国投Ａ(000563)上市日期 |
发行与上市-上市日期，发行(上市)情况 |
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| 上市日期配股5,配股比例:30,配股后总股本:17454.8万股) |
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2005-03-24
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拟披露年报，提前披露年报 |
拟披露年报 |
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| 2005-04-14 |
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2003-08-21
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2003年半年度主要财务指标及分红预案，停牌1小时 |
刊登中报 |
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一、2003年半年度主要财务指标
1、每股收益(元) -0.017
2、每股净资产(元) 1.27
3、净资产收益率(%) -1.33
二、不分配，不转增 |
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2003-09-17
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转让股权 |
深交所公告，收购/出售股权（资产） |
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中国证监会同意公司将所持有的南方基金管理有限公司7.5%的股
权转让给华泰证券有限责任公司及2.5%的股权转让给厦门国际信托投
资有限公司 |
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2003-10-14
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股权转让过户完毕 |
深交所公告，收购/出售股权（资产） |
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公司转让所持有的南方基金管理有限公司10%的股权及600万开元
基金单位的过户手续已办理完毕，公司已不再持有南方基金管理有限
公司的股权。
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2004-05-28
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[20042预亏](000563) 陕国投Ａ：预亏公告，停牌一小时 |
深交所公告，业绩预测 |
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| 预亏公告
预计公司2004年半年度经营成果为亏损，比去年同期增亏50%以上。
由于对国债的投资收益是公司利润的重要来源，国债市场的不确
定性使公司未能在一季度报告中对公司业绩作出及时预告。
本次亏损后不影响公司股票的正常交易。
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2004-10-25
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关于国家股划转的提示性公告，停牌一小时 |
深交所公告，股权转让 |
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陕国投A于2004年10月22日收到陕西省人民政府国有资产监督管
理委员会《关于陕西省高速公路建设集团公司重组陕西省国际信托
投资股份有限公司的决定》。根据上述决定，"将省财政厅持有陕
国投的153,340,466国家股股权和省交通厅持有陕国投的7,020,000
国家股股权无偿划转陕西省高速公路建设集团公司。"
此次股份划转行为结束后，陕国投A总股本和股权结构不变，
陕西省财政厅和陕西省交通厅持有陕国投A的国家股变更为省高速
集团持有，导致陕国投A控股股东变动。
此次股份转让尚需报中国证监会审核批准后方可实施。
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2004-09-04
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重大诉讼公告 |
深交所公告，诉讼仲裁 |
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2004年6月25日、8月16日，公司作为第三被告分别收到上海市
第一中级人民法院（2004）沪-中民三（商）初字第172号、173号
及260号参加诉讼通知书。由于以上案件尚未开庭审理，公司将视
案情发展情况及时予以披露。
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2004-09-02
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因公司将就媒体刊登国有股股东转让股权的传闻进行核查，停牌一天 |
深交所公告，其它 |
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| 停牌公告
由于2004年9月1日媒体刊登了有关公司国有股股东转让股权的传
闻，公司将就此事进行核查，于2004年9月3日刊登有关公告。公司股
票2004年9月2日停牌一天，2004年9月3日恢复交易 |
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2004-09-03
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澄清公告，停牌一小时 |
深交所公告，其它 |
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2004年9月1日新浪网转载了《21世纪经济报道》题为《受累健
桥证券巨亏，陕国投趁势投怀华能集团》的文章，称"华能集团和陕
西省国资方面的谈判已经进入了最后的阶段"。
公司董事会办公室就以上传闻向陕西省人民政府国有资产监督
管理委员会函询，现将有关事项说明如下：
1、今年以来，陕西省国资委就公司股权转让事宜曾与多家机构
和公司进行过接触和商谈。其中包括中国铝业公司、中国华能集团
公司等。同上述公司目前仅是初步接触，并没有进入实质洽谈阶段，
没有达成共识，也没有与以上各方签署任何协议或达成任何时间计
划。陕西省国资委同以上各方机构就公司股权转让后资产重组问题
进行过初步商谈，但至今没有同任何一方形成资产重组草案。
2、关于投资健桥证券股份有限公司对公司的影响，已披露于
2003年年报和2004年半年度报告。
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2004-04-03
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[20034预亏](000563) 陕国投Ａ：业绩预亏 |
深交所公告，业绩预测 |
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| 业绩预亏
预计公司2003年度经营业绩可能出现较大亏损。
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2004-04-23
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拟披露年报 |
拟披露年报 |
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2003-10-23
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2003年第三季度主要财务指标，停牌一小时 |
刊登季报 |
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一、：
1、每股收益(元) 0.036
2、每股净资产(元) 1.32
3、净资产收益率(%) 2.76
二、不分配，不转增。
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