康力电梯：重大信息内部报告制度修订对比表2024-08-29
康力电梯股份有限公司
重大信息内部报告制度修订对比
康力电梯股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 8 月 27 日召开第六
届董事会第九次会议审议通过了《关于修订<重大信息内部报告制度>的议案》。
根据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所
股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司
规范运作》及其他有关法律、法规的规定，结合《公司章程》《内部控制管理制
度》《信息披露管理制度》等相关管理制度及公司的实际情况，对公司《重大信
息内部报告制度》部分条款进行修订。
修订内容如下：
修订前 修订后
第一章总则 第一章总则
第 1 条 为加强康力电梯股份有限公司（以下简称 第一条 为加强康力电梯股份有限公司（以下简称“公
“公司”）的重大信息内部报告工作的管理，保证公司 司”）的重大信息内部报告工作的管理，确保公司真实、
内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、真 准确、完整、及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生
实、准确、完整、公平地进行信息披露，根据中国证监 品种交易价格可能产生较大影响的重大信息，根据《中华
会《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股 人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民
票上市规则》、《深圳证券交易所中小板规范运作指引》 共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司信息
及其他有关法律、法规的规定，结合《公司章程》、《内 披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳
部控制管理制度》、《信息披露管理制度》和公司的实际 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公
情况，制定本制度。 司规范运作》及其他有关法律、法规的规定，结合《公司
章程》、《内部控制管理制度》、《信息披露管理制度》等相
关管理制度及公司的实际情况，制定本制度。
第 2 条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、 第二条 公司重大信息内部报告是指当出现、发生或
发生或即将发生可能对公司的经营管理产生重大影响 即将发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较
或对公司股票交易价格产生较大影响的情形或事件时， 大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的
按照本制度规定负有报告义务的有关人员、部门和子公 有关人员、部门和子公司，应及时将相关信息向公司董事
司，应及时将有关信息向公司董事会及证券部报告的制 会和董事会秘书报告。
度。
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第 3 条 公司各所属子公司和各部门发生本制度第 第三条 本制度适用于公司董事、监事、高级管理人
二章所界定的重大信息，应在事项发生的两日内以书面 员及公司各部门、公司直接或间接持股比例超过 50%的子
形式报告公司证券部。 公司或对其具有实际控制权的公司。
第四条 本制度所称“内部信息报告义务人”包括：
第 4 条 本制度所称“内部信息报告义务人”包括： （一） 公司董事、监事、高级管理人员；
4.1 公司董事、监事、高级管理人员； （二）公司控股子公司的董事、监事、高级管理人员；
4.2 公司控股子公司、分支机构、各部门负责人； （三）公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人
4.3 公司控股股东和实际控制人； 员；
4.4 持有公司 5%以上股份的其他股东； （四）公司控股子公司、分支机构、各部门负责人；
4.5 公司各部门其他对公司重大事件可能知情的 （五）公司控股股东和实际控制人；
人士。 （六）持有公司 5%以上股份的其他股东；
（七）公司各部门其他对公司重大事件可能知情的人
士。
第二章 重大信息的范围 第二章 重大信息的范围
第 5 条 公司各部门、各子公司发生或即将发生以 第五条 重大信息是指公司已发生或者拟发生的可能
下情形时，负有报告义务的相关人员应及时、准确、真 对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的事项，
实、完整地向公司予以报告有关信息，包括但不限于公 包括但不限于即将发生或已经发生的重大会议、重大交
司出现、 发生或即将发生的以下事项及其持续进展情 易、关联交易、重大诉讼及仲裁、重大变更、重大风险等
况： 重大事项以及前述事项的后续进展情况。
5.1 拟提交公司董事会、监事会审议的事项。 第六条 本制度所指“重大会议”，包括：
5.2 公司发生或拟发生以下重大交易事项： （一）拟提交公司董事会、监事会、股东大会审议的
5.2.1 购买或出售资产； 事项；
5.2.2 对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公 （二）各控股子公司召开董事会、监事会、股东大会
司投资等）； 并作出决议的事项；
5.2.3 提供财务资助； （三）公司及下属控股子公司召开的关于本制度所述
5.2.4 提供担保； 重大事项的专项会议。
5.2.5 租入或租出资产；
5.2.6 签订管理方面的合同（含委托经营、受托经
营等）；
2
5.2.7 赠与或受赠资产；
5.2.8 债权或债务重组；
5.2.9 研究与开发项目的转移；
5.2.10 签订许可使用协议；
5.2.11 监管部门认定的其他交易事项。
上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动
力，以及与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购
买、出售此类资产的，仍包含在内。
公司发生的上述交易达到下列标准之一的，应当及 第七条本制度所指“重大交易”，包括：
时报告： （一）重大交易事项包括：
a. 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总 1、购买资产；
资产的 10%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面 2、出售资产；
值和评估值的，以较高者作为计算数据； 3、对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；
b. 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关 4、提供财务资助（含委托贷款等）；
的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入 5、提供担保（含对控股子公司担保等）；
的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元人民币； 6、租入或者租出资产；
c. 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关 7、委托或者受托管理资产和业务；
的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10% 8、赠与或者受赠资产；
以上，且绝对金额超过 100 万元人民币； 9、债权或者债务重组；
d. 交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司 10、转让或者受让研发项目；
最近一期经审计净资产的 10%以上，且绝对金额超过 11、签订许可协议；
1000 万元人民币； 12、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权
e. 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审 利等）；
计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万元人民币。 13、深圳交易所认定的其他交易。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值 （二）公司发生的上述交易(提供担保、提供财务资
计算。 助除外)达到下列标准之一的，应当在拟实施前及时报告：
上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动 1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资
力，以及与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购 产的 10%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和
买、出售此类资产的，仍包含在内。 评估值的，以较高者作为计算数据；
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2、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的
营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的 10%
以上，且绝对金额超过一千万元；
3、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的
净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以
上，且绝对金额超过一百万元；
4、交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最
近一期经审计净资产的 10%以上，且绝对金额超过一千万
元；
5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计
净利润的 10%以上，且绝对金额超过一百万元。
公司提供担保及提供财务资助，无论金额大小，均需
履行报告义务。
上述指标涉及的金额如为负值，取其绝对值计算。公
司进行同一类别且标的相关的交易时，应当按照连续十二
个月累计计算的原则(以下简称“累计计算”)，适用本条
前述标准的规定，并及时报告。已按照本条前述标准履行
披露义务的，不再纳入相关的累计计算范围。公司控股子
公司发生本章所规定事项的参照本条标准执行。
上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，
以及与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出
售此类资产的，仍包含在内。
5.3 公司发生的关联交易事项： 第八条 本制度所指“重大关联交易”，包括：
5.3.1 签署“第 5.2 项”规定的交易事项； （一）关联交易事项包括公司或其控股子公司与关联
5.3.2 购买原材料、燃料、动力； 人之间发生的转移资源或者义务的以下事项：
5.3.3 销售产品、商品； 1、本制度第七条第(一)款 1 至 12 项规定的交易事项；
5.3.4 提供或接受劳务； 2、购买原材料、燃料、动力；
5.3.5 委托或受托销售； 3、销售产品、商品；
5.3.6 关联双方共同投资； 4、提供或者接受劳务；
4
5.3.7 其他通过约定可能造成资源或义务转移的 5、委托或者受托销售；
事项； 6、关联双方共同投资；
发生的关联交易达到下列标准之一的，应当及时报 7、其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。
告： (二)本条第(一)款所述关联交易(提供担保、提供财
a. 公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元 务资助除外)达到下列标准之一的，应当及时报告：
人民币以上的关联交易； 1、与关联自然人发生的交易金额超过 30 万元的关联
b. 公司与关联法人发生的交易金额在 300 万元人 交易；
民币以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 2、与关联法人发生的交易金额超过 300 万元，且占
0.5%以上的关联交易； 公司最近一期审计净资产绝对值 0.5%以上的关联交易。
c. 公司为关联人提供担保的，不论数额大小，均 公司或其控股子公司在连续十二个月内发生的以下
应当向公司董事会报告。 关联交易，应当按照累计计算原则适用本条前述标准的规
定，并应当及时报告：
1、与同一关联人进行的交易；
2、与不同关联人进行的与同一交易标的相关的交易。
上述同一关联人包括与该关联人受同一主体控制或
者相互存在股权控制关系的其他关联人。已按照本条前述
标准履行披露义务的，不再纳入相关的累计计算范围。
公司为关联人提供担保和财务资助的，无论数额大
小，均需履行报告义务。
5.4 诉讼和仲裁事项： 第九条 公司与控股子公司出现以下重大诉讼或仲裁
5.4.1 涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝 事项，应当及时报告：
对值 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元人民币的重 （一）涉案金额占公司最近-期经审计净资产绝对值
大诉讼、仲裁事项； 10%以上，且绝对金额超过 1,000 万元的重大诉讼、仲裁
5.4.2 连续十二个月内发生的诉讼和仲裁事项涉 事项；
及金额累计达到前款所述标准的，适用该条规定； （二）涉及公司股东大会、董事会决议被申请撤销或
5.4.3 未达到前述标准或者没有具体涉案金额的 者宣告无效的重大诉讼、仲裁事项；
诉讼、仲裁事项，负有重大信息报告义务的有关人员给 （三）可能对公司生产经营、控制权稳定、公司股票
予案件特殊性认为可能对公司股票交易价格产生较大 及其衍生品种交易价格或者投资决策产生较大影响的重
影响的，以及涉及公司股东大会、董事会决议被申请撤 大诉讼、仲裁事项；
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销或者宣告无效的诉讼的，应当及时报告。 （四）深圳证券交易所认为有必要的其他情形。
公司发生的重大诉讼、仲裁事项应当采取连续十二个
月累计计算的原则，经累计计算达到本条前述标准的，应
当及时报告。公司已经按照本条前述标准履行披露义务
的，不再纳入累计计算范围。
重大信息内部报告责任人应当及时报告重大诉讼、仲
裁事项的重大进展情况及其对公司的影响，包括但不限于
诉讼案件的一审和二审判决结果、仲裁裁决结果以及判
决、裁决执行情况等。
5.5 重大变更事项： 第十条 公司与控股子公司出现下列情形之一的，应
5.5.1 公司及子公司变更公司名称、公司章程、注 当及时报告：
册资本、注册地址、主要办公地址和联系电话等； （一）变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资
5.5.2 经营方针和经营范围发生重大变化； 本、注册地址、主要办公地址、联系电话等，其中公司章
5.5.3 变更募集资金投资项目； 程变更的，还应报送新的公司章程；
5.5.4 变更会计政策、会计估计； （二）经营方针和经营范围发生重大变化；
5.5.5 变更会计师事务所； （三）依据中国证监会关于行业分类的有关规定，公
5.5.6 持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人 司行业分类发生变更；
持股情况或控制公司的情况发生或拟发生较大变化； （四）董事会审议通过发行新股、可转换公司债券、
5.5.7 任一股东所持公司 5%以上股份被质押、冻 优先股、公司债券等境内外融资方案；
结、司法拍卖、托管或者设定信托； （五）公司发行新股或者其他境内外发行融资申请、
5.5.8 公司总经理、董事或监事提出辞职或发生变 重大资产重组事项收到相应的审核意见；
动； （六）生产经营情况、外部条件或生产环境发生重大
5.5.9 生产经营情况、外部条件或生产环境发生重 变化（包括产品价格、原材料采购、销售方式发生重大变
大变化； 化）；
5.5.10 新颁布的法律、行政法规、部门规章、政 （七）订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权
策可能对公司经营产生重大影响； 益和经营成果产生重大影响；
5.5.11 获得大额政府补贴等额外收益，转回大额 （八）变更会计政策、会计估计；
资产减值准备或发生可能对公司资产、负债、权益或经 （九）公司法定代表人、总经理、董事（含独立董事）
营成果产生重大影响的其他事项。 或三分之一以上的监事或财务负责人提出辞职或发生变
6
5.6 环境信息事项： 动；
5.6.1 新公布的环境法律、法规、规章、行业政策 （十）新颁布的法律、行政法规、部门规章、政策可
可能对公司产生较大影响； 能对公司经营产生重大影响；
5.6.2 公司因环境违法违规被环保部门调查，或者 （十一）聘任、解聘为公司审计的会计师事务所；
受到刑事处罚、重大行政处罚； （十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，
5.6.3 公司有新、改、扩建具有重大环境影响的建 可能对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重要影
设项目等重大投资行为； 响；
5.6.4 由于环境保护方面的原因，公司被有关人民 （十三）业绩预告和盈利预测的修正；
政府或有关部门决定限期治理或者停产、搬迁、关闭的； （十四）利润分配和资本公积金转增股本事项；
5.6.5 公司由于环境问题涉及重大诉讼或者主要 （十五）变更募集资金投资项目；
流动资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的。 （十六）深圳证券交易所或者公司认定的其他情形。
5.7 其它重大事项：
5.7.1 利润分配和资本公积金转增股本；
5.7.2 公司及公司股东发生承诺事项；
5.7.3 重大项目招投标进展情况；
5.7.4 公司获得全国性公告组织授予的重大奖项；
5.7.5 公司通过省级以上政府部门或市场公共认
可的组织进行的强制性和非强制性标准认证。包括生产
经营资格认证等。
5.7.6 监管部门或者公司认定的其他情形。
5.8 重大风险事项： 第十一条 公司及控股子公司出现下列重大风险的情
5.8.1 发生重大亏损或者遭受重大损失； 形之一时，应及时报告：
5.8.2 发生重大债务、未清偿到期重大债务或重大 （一）发生重大亏损或者遭受重大损失；
债权到期未获清偿； （二）发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约
5.8.3 可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿 情况；
责任； （三）可能依法承担的重大违约责任或者大额赔偿责
5.8.4 计提大额资产减值准备； 任；
5.8.5 公司决定解散或被有权机关依法责令关闭； （四）计提大额资产减值准备；
5.8.6 公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负 （五）股东大会、董事会决议被法院依法撤销；
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值） ； （六）公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭；
5.8.7 主要债务人出现资不抵债或进入破产程序， （七）公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负
公司对相应债权未提取足额坏账准备； 值）；
5.8.8 主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质 （八）重大债权到期未获清偿，或者主要债务人出现
押； 资不抵债或者进入破产程序；（九）公司营业用主要资产
5.8.9 主要或全部业务陷入停顿； 被查封、扣押、冻结、抵押、质押或者报废超过总资产的
5.8.10 公司因涉嫌违法违规被有权机关调查，或 30%；
受到重大行政、刑事处罚； （十）主要或者全部业务陷入停顿；
5.8.11 公司董事、监事、高级管理人员因涉嫌违 （十一）发生重大安全环保事故对生产经营或环境保
法违规被有权机关调查或采取强制措施及出现其他无 护产生严重后果，在社会上造成一定影响的事项；
法履行职责的情况； （十二）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股
5.8.12 监管部门或者公司认定的其他重大风险情 股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪
况。 被依法采取强制措施；
上述事项涉及具体金额的，适用本条第 5.2 中关于 （十三）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、
交易标准的规定。各部门对于无法判断其重要性的信息 监事、高级管理人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国
须提前向证券部咨询。 证券监督管理委员会立案调查或者受到中国证监会行政
处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
（十四）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、
高级管理人员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监
察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（十五）公司董事长或者总经理无法履行职责，除董
事长、总经理外的其他公司董事、监事、高级管理人员因
身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达
到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制
措施且影响其履行职责；
（十六）深圳证券交易所或者公司认定的其他重大风
险情况。上述事项涉及具体金额的，比照适用本制度第七
条的规定。
第 6 条 持有公司 5%以上股份的股东或实际控制 第十二条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本
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人，对于应披露的重大信息，应当主动告知公司董事会， 公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式
并配合公司履行信息披露义务。 通知董事会秘书；在增持、减持公司股票时，应在股份变
动当日收盘后报告董事会秘书。
此条新增 第三章 公司股东或实际控制人的重大信息
此条新增 第十三条 公司股东或实际控制人在发生以下事件
时，应当及时、主动、以书面形式告知公司董事长和董事
会秘书：
（一）持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人，其
持有股份或者控制公司的情况发生较大变化或拟发生较
大变化；
（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一
股东所持公司百分之五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、
托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强
制过户风险；
（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（四）对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响
的其他情形；
（五）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他情
形。
上述情形出现重大变化或进展的，应当持续履行及时
告知义务。
此条新增 第十四条 持有公司 5%以上股份的股东在增持、减持
公司股票时，应在股票变动当日收盘后告知公司。
此条新增 第十五条 公司向特定对象发行股票时，其控股股东、
实际控制人和发行对象应当及时向上市公司提供相关信
息。
此条新增 第十六条 公共传媒上出现与控股股东、实际控制人
有关的、对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大
影响的报道或传闻，控股股东、实际控制人应当及时、准
9
确地将有关报道或传闻所涉及事项以书面形式告知公司，
并积极配合公司的调查和相关信息披露工作。
此条新增 第十七条 公司股东、实际控制人信息告知及披露管
理的未尽事宜参照《深圳证券交易所股票上市规则》《上
市公司信息披露管理办法》等信息披露管理有关的规定。
第三章 重大信息内部报告程序 第四章 重大信息内部报告程序
第 9 条 本制度所述重大信息报告义务人应在知悉 第十八条 本制度所述重大信息报告义务人应在知悉
本制度第二章所述重大信息的第一时间立即以面谈、邮 本制度所述内部重大信息的当日，以面谈、邮件或电话方
件或电话方式与公司证券部联系，并在两日内将与重大 式向公司董事长、董事会秘书报告有关情况，并同时将与
信息有关的书面文件直接递交或传真至公司证券部，必 重大信息有关的文件以书面、传真或电子邮件等方式送达
要时应将原件以特快专递形式送达。 公司董事会办公室。部门或下属控股子公司对外签署的涉
及重大信息的合同、意向书、备忘录等文件，在签署前应
知会董事会秘书，明确审议程序。因特殊情况不能事前确
认的，应当在相关文件签署后，立即报送董事会办公室。
公司董事长和董事会秘书指定董事会办公室为重大信息
内部报告的接受人。
第 7 条 公司各部门（含子公司）应在重大信息最 第十九条 信息报告义务人应在重大信息最先触及下
先触及下列任一时点的当日， 立即向公司证券部预报 列任一时点的当日，向公司董事长、董事会秘书或董事会
本部门负责范围内可能发生的重大信息： 办公室预报本部门负责范围内或本下属公司可能发生的
7.1 部门（含子公司）拟将该重大信息提交公司董 重大信息：
事会或监事会审议时； （一）部门或控股子公司拟将该重大信息提交公司董
7.2 有关各方就该重大信息拟进行协商或谈判时； 事会或监事会审议时；
7.3 部门负责人、所属子公司负责人或者其董事、 （二）有关各方就该重大信息拟进行协商或谈判时；
监事、高级管理人员知道或应当知道该重大信息时。 （三）部门负责人、控股子公司负责人或者其董事、
监事、高级管理人员知道或应当知道该重大信息时。
第 8 条 公司各部门及各所属子公司应按照下述规 第二十条 信息报告义务人应按照下述规定向公司
定向公司证券部报告本部门负责范围内或本公司重大 董事长、董事会秘书或董事会办公室报告本部门负责范围
信息事项的进展情况； 内或本公司重大信息事项的进展情况：
8.1 董事会、监事会或股东会就重大信息事项作出 （一）董事会、监事会或股东会就重大信息事项作出
10
决议的，应当及时报告决议情况； 决议的，应当及时报告决议情况；
8.2 重大信息事项涉及签署意向书或协议的，应当 （二）就已披露的重大事件与有关当事人签署意向书
及时报告意向书或协议的主要内容；上述意向书或协议 或协议的，应当及时报告意向书或协议的主要内容；上述
的内容或履行情况发生重大变更或者被解除、终止的， 意向书或协议的内容或履行情况发生重大变更或者被解
应当及时报告变更或者被解除、终止的情况和原因； 除、终止的，应当及时报告变更或者被解除、终止的情况
8.3 重大信息事项获得有关部门批准或被否决的， 和原因；
应当及时报告批准或否决情况； （三）重大信息事项获得有关部门批准或被否决的，
8.4 重大信息事项涉及逾期付款情形的，应当及时 应当及时报告批准或否决情况；
报告逾期付款的原因和相关付款安排； （四）重大信息事项及主要标的逾期未完成的，应当
8.5 重大信息事项涉及主要标的尚待交付或过户 及时报告进展情况；
的，应当及时报告有关交付或过户事宜；超过约定交付 （五）重大信息事项出现可能对公司股票及其衍生品
或者过户期限三个月仍未完成交付或者过户的，应当及 种交易价格产生较大影响的其他进展或变化的，应当及时
时报告未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时 报告事项的进展或变化情况。
间，并在此后每隔三十日报告一次进展情况，直至完成
交付或过户；
8.6 重大信息事项出现可能对公司股票价格产生
较大影响的其他进展或变化的，应当及时报告事项的进
展或变化情况。
此条新增 第二十一条 信息报告义务人应以书面形式提供重
大信息，包括但不限于：
（一）重大信息内部报告文件，对发生重要事项的原
因，各方基本情况，重要事项内容，对公司经营的影响等
进行概述；
（二）所涉及的协议书、意向书、协议、合同、可行
性研究报告、营业执照复印件、成交确认书等；
（三）所涉及的政府批文、法律、法规、法院判决及
情况介绍等；
（四）证券服务机构关于重要事项所出具的意见书；
（五）公司内部对重大事项审批的意见。
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此条新增 第二十二条 在接到重大信息报告后当日内，董事会
秘书应当按照《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章
程》等有关规定，对其进行评估、审核，判定处理方式。
在接到重大信息报告的当日，董事会秘书评估、审核相关
材料后，认为确需尽快履行信息披露义务的，应立即组织
公司董事会办公室起草信息披露文件初稿，交董事长审
定；需履行审批程序的，应立即向公司董事会和监事会进
行汇报，提请公司董事会、监事会履行相应的审批程序，
并按《信息披露管理制度》履行相应的信息披露程序。
第四章 重大信息内部报告的管理和责任 第五章 重大信息内部报告的管理和责任
第 10 条 公司实行重大信息实时报告制度。公司各 第二十三条 公司各部门、各下属分支机构、控股子
部门、各下属分支机构、控股子公司出现、发生或即将 公司出现、发生或即将发生第二章情形时，负有报告义务
发生第二章情形时，负有报告义务的人员应将有关信息 的人员应将有关信息向公司董事长和董事会秘书报告，确
向公司证券部报告，确保及时、真实、准确、完整、没 保及时、真实、准确、完整、没有虚假、严重误导性陈述
有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。 或重大遗漏。
第 11 条 公司内部信息报告义务人也即内部信息 第二十四条 公司内部信息报告义务人即内部信息报
报告义务的第一责任人，应根据其任职单位或部门的实 告义务的第一责任人，应根据其任职单位或部门的实际情
际情况，制定相应的内部信息报告制度，并指定熟悉相 况，负责本部门或本公司重大信息的收集、整理及与公司
关业务和法规的人员为信息报告联络人（各部门联络人 董事会秘书、董事会办公室的联络工作。相应的内部信息
以部门负责人为宜，下属公司根据实际情况，联络人以 报告制度和指定的信息报告联络人应报公司董事会办公
财务负责人或其他合适人员为宜），本部门或本公司重 室备案。重大信息报送资料需由第一责任人签字后方可报
大信息的收集、整理及与公司证券部的联络工作。相应 送董事长和董事会秘书。
的内部信息报告制度和指定的信息报告联络人应报公
司证券部备案。
第 12 条 公司总经理及其他高级管理人员负有诚 第二十五条 公司总经理及其他高级管理人员负有诚
信责任，应时常敦促公司各部门、各下属分支机构、公 信责任，应时常敦促公司各部门、各下属分支机构、公司
司控股公司、参股公司对重大信息的收集、整理、报告 控股公司、参股公司对重大信息的收集、整理、报告工作。
工作。
第 13 条 公司董事、监事、高级管理人员因工作关 第二十六条 公司董事、监事、高级管理人员、因工
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系了解到公司应披露信息的其他人员，在相关信息尚未 作关系了解到公司应披露信息的其他人员，在相关信息尚
公开披露之前，应当将该信息的知情者控制在最小范围 未公开披露之前，应当将该信息的知情者控制在最小范围
内，对相关信息严格保密，不得泄漏公司的内幕信息， 内，对相关信息严格保密，不得泄漏公司的内幕信息，不
不得进行内幕交易或配合他人操纵母公司股票交易价 得进行内幕交易或配合他人操纵股票及其衍生品种交易
格。 价格。
此条新增 第二十七条 公司董事会秘书应当根据公司实际情
况，定期或不定期地对公司负有重大信息报告义务的有关
人员进行有关公司治理及信息披露等方面的沟通和培训，
以保证公司内部重大信息报告的及时和准确。
第 14 条 发生本制度所述重大信息应上报而未及 第二十八条 发生本制度所述重大信息应上报而未及
时上报的，追究第一责任人、联络人及其他负有报告义 时上报的，追究第一责任人及其他负有报告义务人员的责
务人员的责任；如因此导致信息披露违规，由负有报告 任；如因此导致信息披露违规，由负有报告义务的有关人
义务的有关人员承担责任；给公司造成严重影响或损失 员承担责任；给公司造成严重影响或损失的，可给予负有
的，可给予负有报告义务的有关人员处分，包括但不限 报告义务的有关人员处分，包括但不限于给予批评、警告、
于给予批评、警告、罚款直至解除其职务的处分，并且 罚款直至解除其职务的处分，并且可以要求其承担损害赔
可以要求其承担损害赔偿责任。 偿责任。
第五章 附则 第六章 附则
第 15 条 本制度未尽事宜，应按照有关法律、行政 第二十九条 本制度未尽事宜或与有关规定相悖的，
法规和规范性文件及《公司章程》的规定执行。本制度 按《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市
如与国家日后颁布的法律、行政法规和规范性文件或修 规则》、《公司章程》等相关法律、行政法规、部门规章
改后的《公司章程》相冲突，按国家有关法律、行政法 和规范性文件相关规定执行。
规和规范性文件及《公司章程》的规定执行，并及时修
订本制度相关内容。
第 16 条 本制度由公司董事会负责解释。 第三十条 本制度由公司董事会负责解释。
第 17 条 本制度自董事会审议通过之日起生效。 第三十一条本制度自董事会审议通过之日起生效。
除以上修订及部分条款序号按顺序调整外，《重大信息内部报告制度》其他
条款均保持不变。
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康力电梯股份有限公司
董事会
2024 年 8 月 29 日
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