天能重工:中泰证券股份有限公司关于青岛天能重工股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告2024-09-09
中泰证券股份有限公司
关于青岛天能重工股份有限公司
2024 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称:中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称:天能重工
保荐代表人姓名:刘帅虎 联系电话:010-59013765
保荐代表人姓名:张开军 联系电话:010-59013765
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况 -
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 -
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于防止
关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、 是
内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况 -
(1)查询公司募集资金专户次数 6次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4、公司治理督导情况 -
(1)列席公司股东大会次数 0 次,已审阅历次会议文件
(2)列席公司董事会次数 1 次,已审阅历次会议文件
(3)列席公司监事会次数 1 次,已审阅历次会议文件
5、现场检查情况 -
(1)现场检查次数 0次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况 -
(1)发表独立意见次数 4次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况(现场检查报告》除外) -
(1)向本所报告的次数 0次
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况 -
1
(1)是否存在需要关注的事项 否
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况 -
(1)培训次数 1次
(2)培训日期 2024 年 4 月 25 日
重点围绕近期资本市场监管
态势、深交所新修订的监管
(3)培训的主要内容
主要法规及近期典型监管案
例等专题进行深入解读。
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项(包
括对外投资、风险 投资、委托理 无 不适用
财、财务资助、套期保值等)
10、发行人或者其聘请的中介机构
无 不适用
配合保荐工作的情况
11、其他(包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履 未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项
行承诺 及解决措施
(一)珠海港集团受让控股权相关承诺
1、关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 是 不适用
(二)首次公开发行或再融资时所作承诺
1、珠海港集团关于同业竞争、关联交易、资金占用方面
是 不适用
的承诺
2、公司关于分红的承诺 是 不适用
3、于富海、张兴红、郑旭关于同业竞争、关联交易、资
是 不适用
金占用方面的承诺
2
4、郑旭关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其
无
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
3
(本页无正文,为《中泰证券股份有限公司关于青岛天能重工股份有限公司 2024
年半年度持续督导跟踪报告》之签章页)
保荐代表人:
刘帅虎 张开军
中泰证券股份有限公司
年 月 日
4