证券代码：688737 证券简称：中自科技 公告编号：2024-048
中自科技股份有限公司关于 2024 年半年度募集资金
存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号— 上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》和上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号— 规
范运作》等有关规定，现将中自科技股份有限公司（以下简称“公司”）2024年半年度公
司募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一） 募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意中自环保科技股份有限公司首次公开发行股票
注册的批复》（证监许可[2021]2761 号）同意，公司于 2021 年 10 月在上海证券交易所科
创板上市。本次公司公开发行人民币普通股（A 股）21,508,744 股，每股面值为人民币 1 元，
发行价格为人民币 70.90 元/股，股票发行募集资金总额为人民币 1,524,969,949.60 元，扣除
各项发行费用人民币 117,780,266.09 元，实际募集资金净额为人民币 1,407,189,683.51 元。
上述募集资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2021 年 10
月 18 日出具 XYZH/2021CDAA70685 号验资报告。
（二） 募集资金使用和结余情况
截至 2024 年 6 月 30 日，募集资金的使用和结余情况具体如下：
单位：万元
项目 金额
1、募集资金总额 152,496.99
2、减：募集资金支付的发行费用 11,778.03
3、加：购买理财产品到期后归还 595,562.57
利息收入 1,753.89
使用暂时闲置募集资金进行现金管理理财收益 2,707.51
收回大额存单的利息 68.53
4、减：以闲置募集资金购买理财产品 647,562.57
置换先期已投入的募集资金 12,519.12
置换募投项目使用承兑资金 20,128.78
直接投入募投项目 15,396.17
项目 金额
偿还银行贷款及补充流动资金 41,838.61
购买大额存单支付的利息 1,608.89
手续费及账户管理费 0. 73
截至 2024 年 6 月 30 日募集资金账户余额 1,756.59
二、募集资金管理情况
（一） 募集资金存放和管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，本公司
根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司
自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际
情况，公司制订了《中自科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金
管理办法》”）。根据《管理办法》，本公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立
募集资金专户，并连同保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司分别与中国民生银行
股份有限公司成都分行、兴业银行股份有限公司成都分行、中信银行股份有限公司成都分
行、中国银行股份有限公司成都中科支行、成都银行股份有限公司天府新区分行签订了
《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所
三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时严格遵照履行，以便于募集
资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
（二） 募集资金专户存储情况
截至 2024 年 6 月 30 日，募集资金具体存放情况如下：
存款
开户银行 银行账号 账户余额 募集资金用途
方式
中国民生银行股份有限 新型催化剂智能制造园
633453817活期 5,615,887.29
公司成都通源街支行 区
中国银行股份有限公司 汽车后处理装置智能制
122623354519活期 2,800,519.23
成都智谷支行 造产业园项目
国六 b 及以上排放标准
兴业银行股份有限公司
431500100100108140活期 7,092,170.03 催化剂研发能力建设项
成都成华支行
目
氢能源燃料电池关键材料
成都银行蜀光路支行 1001300000938138活期 2,056,984.05
研发能力建设项目
中信银行成都锦绣支行 8111001013000777771活期 403.38 补充流动资金
合计 17,565,963.98
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
具体情况详见附表 1：截至 2024 年 6 月 30 日募集资金使用情况对照表。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换的情况。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，本公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2021 年 12 月 3 日公司召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议，审
议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，董事会同意公司使用
不超过 10 亿元（含本数）的部分闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过
之日起 12 个月内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用，并于到期
后归还至募集资金专项账户。详细情况请参见公司于 2021 年 12 月 4 日披露于上海证券交
易所网站 www.sse.com.cn）的《中自环保科技股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资
金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-021）。
2022 年 12 月 2 日公司召开第三届董事会第九次临时会议、第三届监事会第七次临时
会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，董事会同意
公司使用不超过 6 亿元（含本数）的部分闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会
审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用，
并于到期后归还至募集资金专项账户。详细情况请参见公司于 2022 年 12 月 3 日披露于上
海证券交易所网站 www.sse.com.cn）的《中自环保科技股份有限公司关于使用部分暂时闲
置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-047）。
2023 年 12 月 4 日公司召开公司第三届董事会第十九次临时会议、第三届监事会第十
三次临时会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，董
事会同意公司使用不超过 6 亿元（含本数）的部分闲置募集资金进行现金管理，使用期限
自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚
动使用，并于到期后归还至募集资金专项账户。详细情况请参见公司于 2023 年 12 月 4 日
披露于上海证券交易所网站 www.sse.com.cn）的《中自环保科技股份有限公司关于使用部
分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-092）。
本公司为提高募集资金使用效率，将部分暂时闲置募集资金用于现金管理，购买 3 年
期大额定期存单，截至 2024 年 6 月 30 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理余额为
520,000,000.00 元，明细如下：
产品期 预计年化收益
银行名称 产品名称 产品性质 余额
限 率
工行成都高新技术
3 年期大额定期存
产业开发区支行营 保本保收益型 3 年 520,000,000.00 3.10%
单
业室
合计 520,000,000.00
（五）节余募集资金使用情况
公司首次公开发行股票募集资金投资项目“新型催化剂智能制造园区”已于 2023
年 11 月达到预定可使用状态，于 2023 年 12 月 1 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的《中自环保科技股份有限公司关于部分首次公开发行股票募投项目结项的公告》
（公告编号：2023-088），并经第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第十六次会
议审议通过，公司对“新型催化剂智能制造园区”项目结项后的节余募集资金（含铺底流
动资金和银行存款利息及理财收益，具体金额以转出时账户实际余额为准）永久补充流动
资金，详见公司于 2024 年 3 月 30 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中
自环保科技股份有限公司关于使用部分募投项目节余资金永久补流及募集资金专户销户的
公告》（公告编号：2024-021）。
（六）募集资金使用的其他情况
公司于 2021 年 12 月 20 日分别召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会
议，审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的
议案》，同意公司使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换。
截至 2024 年 6 月 30 日，公司募投项目累计投入金额 92,146.44 万元，其中使用承兑汇
票直接投入募投项目尚未完成承兑汇票置换金额为 2263.76 万元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
具体情况详见附表 2：截至 2024 年 6 月 30 日变更募集资金投资项目情况表。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司董事会认为本公司严格按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2
号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第 1 号—规范运作》和公司《募集资金管理办法》等相关规定使用募集
资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情
形。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
特此公告。
中自科技股份有限公司董事会
2024 年 8 月 30 日
附表 1：截至 2024 年 6 月 30 日募集资金使用情况对照表
附表 2：截至 2024 年 6 月 30 日变更募集资金投资项目情况表。
附表 1：
截至2024年6月30日募集资金使用情况对照表
编制单位：中自科技股份有限公司 单位：人民币/万元
募集资金总额 140,718.97本年度投入募集资金总额 2,913.27
变更用途的募集资金总额 不适用
已累计投入募集资金总额 89,882.68
变更用途的募集资金总额比例 不适用
项 目 可
是否已变更 截至期末累计投入金额截至期末投资项目达到预本年度是 否 达行 性 是
承诺投资项目及 募集资金承诺调整后投资截至期末承诺本年度投截至期末累计
项目（含部 与承诺投入金额的差额进度（%）(4)定可使用状实现的到 预 计否 发 生
超募资金投向 投资总额 总额 投入金额(1) 入金额 投入金额(2)
分变更） (3)=(2)-(1) ＝(2)/(1) 态日期 效益 效益 重 大 变
化
承诺投资项目
1. 新型催化剂
否 47,000.00 45,361.80 45,361.80 2,128.92 28,005.52 -17,356.28 61.74 已结项 6804.21是 否
智能制造园区
2. 汽车后处理
装置智能制造产否 26,500.00 25,576.33 25,576.33 355.07 7,277.22 -18,299.11 28.45 2024 年 11 月不适用 不适用 否
业园项目
3. 国六 b 及以
上排放标准催化
否 16,090.18 16,090.18 16,090.18 358.48 3,758.31 -12,331.87 23.36 2024 年 11 月不适用 不适用 否
剂研发能力建设
项目
4. 氢能源燃料
电池关键材料研否 6,400.47 6,400.47 6,400.47 70.81 2,835.24 -3,565.23 44.30 2024 年 11 月不适用 不适用 否
发能力建设项目
5.补充流动资金 否 50,000.00 47,290.19 47,290.19 48,006.39 716.20 101.51 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小
145,990.65 140,718.97 140,718.97 2,913.27 89,882.68 -50,836.29 63.87
计
超募资金投向 不适用
合计 145,990.65 140,718.97 140,718.97 2,913.27 89,882.68 -50,836.29 63.87
公司于 2023 年 12 月 1 日召开第三届独立董事专门会议第一次会议、第三届董事会第二十次临时会议、第三届监事会第十四次临时会议，审议通过了
《关于部分首次公开发行股票募投项目延期的议案》，同意公司将募集资金投资项目“汽车后处理装置智能制造产业园项目”、“国六 b 及以上排放标
准催化剂研发能力建设项目”和“氢能源燃料电池关键材料研发能力建设项目”达到预定可使用状态日期延长至 2024 年 11 月。
其中，“汽车后处理装置智能制造产业园项目”原计划达到预定可使用状态的时间为 2023 年 11 月，受公共卫生事件影响，建设进度较原先规划时有
未达到计划进度
所滞后；”、“国六 b 及以上排放标准催化剂研发能力建设项目”主要内容包括新研发大楼建设和研发设备采购。新研发大楼建设还未开始施工，主要
原因（分具体募
系计划待成都“新型催化剂智能制造园区”项目建设完毕后（成都新型催化剂智能制造园区项目已于 2023 年 12 月 1 日发布结项公告，具体详见发布于
投项目）
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告《中自环保科技股份有限公司关于部分首次公开发行股票募投项目结项的公告》（公告编号：2023-
088）），完成主要设备的搬迁并改建现有 1#厂房，大楼改建进度将有所延后；“氢能源燃料电池关键材料研发能力建设项目”主要内容包括研发设备
采购和研发场地的装修，该募投项目部分研发场地位于国六 b 及以上排放标准催化剂研发能力建设项目的新建研发大楼，受新建研发大楼建设延后影
响，该募投项目研发设备采购和研发场地装修进度均有所延后。
项目可行性发生
重大变化的情况不适用
说明
募集资金投资项截至报告期末，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额为 12,519.12 万元，已于 2021 年 11 月 15 日前完成募集资金划转置换。其中：1、新型
目先期投入及置催化剂智能制造园区项目 8,230.15 万元；2、汽车后处理装置智能制造产业园项目 2,196.54 万元；3、国六 b 及以上排放标准催化剂研发能力建设项目
换情况 1,175.85 万元；4、氢能源燃料电池关键材料研发能力建设项目 916.58 万元。
用闲置募集资金
暂时补充流动资无
金情况
2021 年 12 月 3 日公司召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
董事会同意公司使用不超过 10 亿元（含本数）的部分闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及使
用期限范围内，资金可以循环滚动使用，并于到期后归还至募集资金专项账户。
2022 年 12 月 2 日公司召开第三届董事会第九次临时会议、第三届监事会第七次临时会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的
议案》，董事会同意公司使用不超过 6 亿元（含本数）的部分闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额
对闲置募集资金
度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用，并于到期后归还至募集资金专项账户。
进行现金管理，
2023 年 4 月 27 日公司召开第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于追认及增加使用暂时闲置募集资金进行现金管理授
投资相关产品情
权额度的议案》，董事会同意公司对超额使用 13,338.85 万元闲置募集资金进行现金管理的事项进行追认，并增加 1.50 亿元使用闲置募集资金进行现金
况
管理的授权额度，额度由人民币 6.00 亿元（含本数）增加至人民币 7.50 亿元（含本数）。使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
2023 年 12 月 4 日公司召开第三届董事会第十九次临时会议和第三届监事会第十三次临时会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管
理的议案》，董事会同意公司使用不超过 6 亿元（含本数）的部分闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前
述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用，并于到期后归还至募集资金专项账户。
截至 2024 年 6 月 30 日，尚未使用的募集资金为：银行活期 1,756.59 万元、定期存款 52,000.00 万元。
用超募资金永久
补充流动资金或
不适用
归还银行贷款情
况
尚未使用的募集资金将继续用于公司新型催化剂智能制造园区项目、汽车后处理装置智能制造产业园项目、国六 b 及以上排放标准催化剂研发能力建设
募集资金结余的
项目、氢能源燃料电池关键材料研发能力建设项目及补充流动资金。截至 2024 年 6 月 30 日，尚未使用的募集资金为：银行活期 1,756.59 万元、定期存
金额及形成原因
款 52,000.00 万元。
公司于 2021 年 12 月 20 日分别召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募投项
募集资金其他使目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换。
用情况 截至 2024 年 6 月 30 日，公司募投项目累计投入金额 92,146.44 万元，其中使用承兑汇票直接投入募投项目尚未完成承兑汇票置换金额为
2263.76 万元。
附表 2：
截至 2024 年 6 月 30 日变更募集资金投资项目情况表
编制单位：中自科技股份有限公司 单位：人民币/万元
截至期末计 项目达到预定 变更后的项目
变更后的项 对应的原项 变更后项目拟投 本年度实际 实际累计投入 投资进度（%） 本年度实 是否达到
划累计投资 可使用状态日 可行性是否发
目 目 入募集资金总额 投入金额 金额(2) (3)=(2)/(1) 现的效益 预计效益
金额(1) 期 生重大变化
国六 b 及以 国六 b 及以
上排放标准 上 排 放 标 准
催化剂研发 催 化 剂 研 发 16,090.18 16,090.18 358.48 3,758.31 23.362024 年 11 月 不适用 否 否
能力建设项 能 力 建 设 项
目 目
合计 — 16,090.18 3,774.75 358.48 3,758.31 23.36 — — —
截至期末计 项目达到预定 变更后的项目
变更后的项 对应的原项 变更后项目拟投 本年度实际 实际累计投入 投资进度（%） 本年度实 是否达到
划累计投资 可使用状态日 可行性是否发
目 目 入募集资金总额 投入金额 金额(2) (3)=(2)/(1) 现的效益 预计效益
金额(1) 期 生重大变化
为进一步提高募集资金使用效率，根据公司募投项目实施规划，结合经营发展需要，公司将首次公开发行募投
项目“国六 b 及以上排放标准催化剂研发能力建设项目”的实施方式由新建研发大楼变更为改建公司已有场地，
实施地点、实施主体不变。基于以上募投项目实施方式的调整，为保证募投项目顺利进行，提高募集资金使用
效率，公司将对募投项目的内部投资结构进行调整，即总投入金额维持不变，新增研发费用项目，对项目的工
程建设费用、设备购置费、安装工程费等内部项目的投入金额进行调整。
变更原因、决策程序及信息披露情况说明
公司于 2024 年 6 月 17 日召开第三届董事会第二十五次临时次会议、第三届监事会第十八次临时会议，2024 年
7 月 3 日召开了 2024 年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司部分募投项目变更实施方式及调整内部投资
结构的议案》。保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司对本事项出具了无异议的核查意见。详情请见公
司于 2024 年 6 月 18 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《中自科技股份有限公司关于部分募投
项目变更实施方式及调整内部投资结构的公告》（公告编号：2024-035）。
“国六 b 及以上排放标准催化剂研发能力建设项目”主要内容包括改建研发大楼，改建研发大楼进度未达进度要求，主要系
未达到计划进度的情况和原因 计划待成都“新型催化剂智能制造园区”项目建设完毕后（成都新型催化剂智能制造园区项目已于 2023 年 11 月已结项），完
成主要设备的搬迁改建 1#厂房，因此改建研发大楼建设进度有所延后。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况
不适用
说明
