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2月26日晚间，天奇股份（002009）发布公告称，公司实际控制人黄伟兴因存在信息披露违法违规情形收到中国证监会江苏监管局（以下简称：江苏证监局）下发的《行政处罚事先告知书》。
经江苏证监局调查发现，天奇股份实际控制人黄伟兴曾借用他人名义,以认购资管计划劣后级份额的方式认购天奇股份定增股份,并实际决策了这些资管计划的减持行为,但黄伟兴未履行信披义务。鉴于其相关违规行为,江苏证监局决定对黄伟兴处以合计近千万元的罚款。
公告显示，作为天奇股份实际控制人，黄伟兴以借用他人名义认购资管计划劣后级份额的方式认购天奇股份非公开发行股份，同时黄伟兴实际控制财通基金定增21号等3只资管计划超比例减持天奇股份股票未及时披露。
江苏证监局认为，黄伟兴超比例减持天奇股份股票未如实披露的行为违反了《证券法》第八十六条第二款的规定，构成《证券法》第一百九十三条第一款所述情形；限制转让期限内减持天奇股份的行为违反了《证券法》第八十六条第二款及第三十八条的规定，构成了《证券法》第二百零四条所述情形。
针对上述情形，根据《证券法》第一百九十三条第一款的规定，江苏证监局拟决定给予黄伟兴警告，并处罚款50万元；依据 《证券法》第二百零四条规定，给予黄伟兴警告，并处罚款894万元。
黄伟兴不仅悄悄加入了劣后级投资人的行列，还操盘了这些资管计划的卖出行为。据查,其借用杭炎峰认购财通基金定增21号资产管理计划(以下简称财通基金定增21号)劣后级份额,认购金额1090万元；借用王平名义认购汇添富定增双喜富牛1号资产管理计划(以下简称汇添富定增双喜富牛1号)劣后级份额,认购金额1210万元；借用华旻烨名义认购天弘基金定增1号资产管理计划(以下简称天弘定增1号)劣后级份额,认购金额1800万元。
公开资料显示，天奇股份2013年定增认购对象包括黄伟兴在内合计8人,财通基金、汇添富基金、天弘基金也悉数在列，这样看来，半数认购对象认购出资中都有黄伟兴的钱。
黄伟兴最终因未如实向上市公司、优先级份额持有人披露自己为劣后级份额持有人。黄伟兴实际控制3只资管计划卖出决策,超比例减持天奇股份股票未如实披露、限制转让期限内减持天奇股份的行为违反了《证券法》的相关规定被警告并处罚款。
黄伟兴操盘资管计划，卖出收益不菲，这一行为在资本市场议论纷纭，黄伟行被处千八百万，实际的盈利远不止于这些钱。值得一提的是即使案件后面还需索赔，黄伟兴也大赚腰包，面对舆论的导向，是否会影响天奇股份的业绩，此案件会持续作出报道。
来源：微信公众号天股汇 作者：随便