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备忘事项 |
事件类型 |
详细 |
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2008-03-28
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拟披露季报 ，2008-04-24 |
拟披露季报 |
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2008-03-12
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召开2007年度股东大会，停牌一天 ，2008-04-01 |
召开股东大会，年度股东大会 |
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| 1．《东北证券股份有限公司2007 年度董事会报告》
2．《东北证券股份有限公司2007 年度监事会报告》
3．《东北证券股份有限公司2007 年度财务决算报告》
4．《东北证券股份有限公司2007 年度利润分配预案》
5．《东北证券股份有限公司2007 年年度报告》及其摘要
6．《东北证券股份有限公司独立董事工作规则》
7．《东北证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理办法》
8．《东北证券股份有限公司关联交易制度》
9．《东北证券股份有限公司投资、担保、融资管理制度》
10．《关于聘任中准会计师事务所有限公司为公司2008 年度审计机构的议案》 |
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2008-03-12
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2007年年度报告主要财务指标及分配预案，停牌一小时 |
刊登年报，财务指标,分配方案 |
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一、2007年年度报告主要财务指标
1、每股收益(元) 2.36
2、每股净资产(元) 3.68
3、净资产收益率(%) 52.09
二、不分配不转增
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2008-03-12
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4月11日召开2007年度股东大会，停牌一小时 |
深交所公告，日期变动 |
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1．会议召开时间：2008年4月1日上午10点整
2．会议地点：公司13楼会议室
3．召集人：公司董事会
4．会议召开方式：现场记名投票表决方式
5．股权登记日：2008年3月24日
6．会议审议事项：《公司2007年度利润分配预案》、《公司2007年年度报告》及其摘要等。
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2008-03-12
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(000686) 东北证券:跌幅偏离值达7%的证券 |
交易公开信息 |
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| 买入金额排名前5名:
营业部名称 买入金额（元） 卖出金额（元）
东北证券股份有限公司长春西安大路证券营业部 6097102.00 25452.00
渤海证券有限责任公司天津开发区第一大街证券营业部 3244300.00
长财证券经纪有限责任公司长春珠江路证券营业部 2643171.00
国泰君安证券股份有限公司上海福山路证券营业部 2527224.00
海通证券股份有限公司深圳分公司红岭南路证券营业部 2370224.00
卖出金额排名前5名:
营业部名称 买入金额（元） 卖出金额（元）
方正证券有限责任公司台州解放路证券营业部 291051.00 43756023.67
机构专用 11452471.40
兴业证券股份有限公司上海金陵东路证券营业部 3757.00 10733154.44
德邦证券有限责任公司上海志丹路证券营业部 4491371.00
光大证券股份有限公司上海延安西路证券营业部 3425356.00
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2008-02-05
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临时股东大会通过公司非公开发行股票的议案
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深交所公告 |
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东北证券2008年第一次临时股东大会于2008年2月4日召开，通过了以下议案：
1、《关于公司非公开发行股票的议案》；
2、《关于非公开发行股票募集资金的可行性研究报告的议案》；
3、《关于提请股东大会授权董事会办理本次非公开发行股票具体事宜的议案》；
4、《关于聘请中准会计师事务所有限公司为公司审计机构的议案》；
5、《关于修订公司股东大会议事规则的议案》；
6、《关于修订公司董事会议事规则的议案》；
7、《关于修订公司监事会议事规则的议案》；
8、《关于向中国建设银行申请授信额度的议案》；
9、《关于申请同业拆借额度的议案》。
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2008-02-01
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2月4日召开2008年第一次临时股东大会第二次提示
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深交所公告 |
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（一）会议召集人：公司董事会。
（二）会议股权登记日：2008年1月25日（星期五）。
（三）现场会议召开时间：2008年2月4日下午14:00时。
（四）网络投票时间：
1、通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为2008年2月4日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；
2、通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的时间为2008年2月3日15:00至2008年2月4日15:00期间的任意时间。
（五）现场会议召开地点：吉林省长春市自由大路1138号东北证券大厦13楼会议室。
（六）会议召开方式及表决方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式。
（七）会议审议事项：《关于公司非公开发行股票的议案》等。
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2008-01-30
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董事会取消2008年第一次临时股东大会审议议案之《关于修订公司章程的议案》
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深交所公告 |
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东北证券第六届董事会2008年第2次临时会议于2008年1月28日召开，审议通过了《关于取消公司2008年第1次临时股东大会议案四的议案》。议案四《关于修订公司章程的议案》取消，公司章程暂不进行修订。
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2008-01-28
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2月4日召开2008年第一次临时股东大会第一次提示 |
深交所公告，日期变动 |
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（一）会议召集人：公司董事会。
（二）会议股权登记日：2008年1月25日（星期五）。
（三）现场会议召开时间：2008年2月4日下午14:00时。
（四）网络投票时间：
1、通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为2008年2月4日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；
2、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2008年2月3日15:00至2008年2月4日15:00期间的任意时间。
（五）现场会议召开地点：吉林省长春市自由大路1138号证券大厦13楼会议室。
（六）会议召开方式及表决方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式。
（七）审议事项：《关于公司非公开发行股票的议案》等。
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2008-01-25
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2008年第一次临时股东大会互联网投票时间的更正 |
深交所公告，日期变动,重要信息变更 |
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东北证券2007年1月19日刊登的关于召开2008年第1次临时股东大会通知中，通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的时间应为：2008年2月3日15:00至2008年2月4日15:00期间的任意时间。
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2008-01-19
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召开2008年度第1次临时股东大会，停牌一天 ，2008-02-04 |
召开股东大会，临时股东大会 |
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| 1、审议《关于公司非公开发行股票的议案》；
2、审议《关于非公开发行股票募集资金的可行性研究报告的议案》；
3、审议《关于提请股东大会授权董事会办理本次非公开发行股票具体事宜的议案》；
4、审议《关于聘请中准会计师事务所有限公司为公司审计机构的议案》；
5、审议《关于修订东北证券股份有限公司股东大会议事规则的议案》；
6、审议《关于修订东北证券股份有限公司董事会议事规则的议案》；
7、审议《关于修订东北证券股份有限公司监事会议事规则的议案》；
8、审议《关于向中国建设银行申请授信额度的议案》；
9、审议《关于申请同业拆借额度的议案》 |
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2008-01-19
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2月4日召开2008年第1次临时股东大会
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深交所公告 |
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（一）会议召集人：公司董事会。
（二）会议股权登记日：2008年1月25日（星期五）。
（三）现场会议召开时间：2008年2月4日下午14:00时。
（四）网络投票时间：
1、通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为2008年2月4日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；
2、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2008年2月1日15:00至2008年2月4日15:00期间的任意时间。
（五）现场会议召开地点：吉林省长春市自由大路1138号东北证券大厦13楼会议室。
（六）会议召开方式及表决方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式。
（七）审议事项：《关于公司非公开发行股票的议案》等。
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2008-01-17
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重大事项，股票1月16日起停牌 |
深交所公告，停牌 |
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东北证券因正在筹划非公开发行股票事宜，目前正与相关方面进行沟通。经公司申请，公司股票自2008年1月16日起停牌，待有关事项确定后，公司将召开董事会审议非公开发行股票事宜并公告，在2008年1月21日前申请公司股票复牌。
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2008-01-16
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2008年01月16日开市起停牌
，连续停牌 |
深交所公告，停牌 |
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因东北证券股份有限公司有重要事项将要刊登，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，经公司申请，该公司股票东北证券(证券代码为000686)自2008年01月16日开市起停牌，待公司刊登相关公告后复牌。
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2008-01-16
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未如期刊登临时公告，连续停牌，停牌起始日：2008-01-16,恢复交易日：2008-01-21，连续停牌 |
连续停牌起始日，停牌公告 |
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| 因东北证券股份有限公司有重要事项将要刊登，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，经公司申请，该公司股票东北证券(证券代码为000686)自2008年01月16日开市起停牌，待公司刊登相关公告后复牌 |
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2008-01-16
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未如期刊登临时公告，连续停牌，停牌起始日：2008-01-16,恢复交易日：2008-01-21 ，2008-01-21 |
恢复交易日，停牌公告 |
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| 因东北证券股份有限公司有重要事项将要刊登，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，经公司申请，该公司股票东北证券(证券代码为000686)自2008年01月16日开市起停牌，待公司刊登相关公告后复牌 |
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2007-12-28
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拟披露年报 ，2008-03-12 |
拟披露年报 |
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2007-11-30
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金融期货交易所批准渤海期货会员资格 |
深交所公告，其它 |
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渤海期货经纪有限公司于2007年11月28日取得中国金融期货交易所下发的《会员资格批准通知书》，金融期货交易所批准渤海期货经纪有限公司的中国金融期货交易所交易结算会员资格申请。
渤海期货经纪有限公司注册资本1亿元，东北证券出资9,600万元，占其注册资本的96%。
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2007-11-13
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临时股东大会通过增补矫正中为董事的议案 |
深交所公告，高管变动 |
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东北证券2007年第四次临时股东大会于11月12日召开，审议通过了《关于增补矫正中先生为公司第六届董事会董事的议案》。
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2007-11-13
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证监会核准渤海期货经纪有限公司金融期货交易结算业务资格 |
深交所公告，其它 |
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渤海期货经纪有限公司已经取得中国证监会的批复，。
渤海期货经纪有限公司注册资本1亿元，东北证券出资9,600万元，占其注册资本的96%。
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2007-11-06
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证监会核准渤海期货公司金融期货经纪业务资格 |
深交所公告，获取认证 |
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渤海期货经纪有限公司已经取得中国证监会下发的批复，核准渤海期货金融期货经纪业务资格，经营范围变更为：商品期货经纪、金融期货经纪。
渤海期货经纪有限公司注册资本1亿元，东北证券出资9,600万元，占其注册资本的96%。
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2007-11-03
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澄清公告 |
深交所公告，其它 |
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10月24日，《财经》登出《东北证券营业部挪用5.9亿大案责任人获刑》一文，搜狐网站进行了转载，东北证券澄清说明如下：
1．对三名被告身份的澄清。
该文称“上海吴淞路营业部总经理赵正斌及其下属获刑1-15年”不准确，公司已于2005年底将原经理赵正斌等三名被告人开除，上述三名被告已不是东北证券员工。
2．对犯罪主体的澄清。
该文称“东北证券上海吴淞路营业部非法挪用巨额客户资金案已于近日低调宣判，相关责任人均已获刑”是错误的。本案中，挪用资金的犯罪主体是自然人赵正斌、何颖。上海市第二中级人民法院刑事判决书也是对赵正斌等三名被告人（自然人）犯罪进行审判，并不认为东北证券上海吴淞路营业部犯罪。
3、对赵正斌等是否挪用公司的客户交易结算资金的澄清。
本案挪用资金的行为人是赵正斌等被告，而不是公司或营业部，公司并不知情。同时，被挪用的既不是正常的经纪业务客户，也不是经公司确认的受托资产管理客户。赵正斌利用公司营业部为平台，私刻公章进行非法吸收公众存款及欺诈非正常客户，私下与利益相关者串通，进行非法委托理财，并没有挪用和占用公司客户交易结算资金。
2007年8月公司为该案垫付款项2,200万元并于9月全额计提了坏账准备，公司将继续采取法律手段追讨该案部分客户的不当得利。
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2007-11-02
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临时股东大会通过修订公司章程的议案 |
深交所公告，其它 |
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东北证券2007年第三次临时股东大会于2007年11月1日召开，审议通过了《关于修订〈东北证券股份有限公司章程〉的议案》。
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2007-10-25
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11月12日召开2007年第四次临时股东大会 |
深交所公告，高管变动 |
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1．会议召开时间：2007年11月12日上午9点整
2．会议地点：公司13楼会议室
3．召集人：公司董事会
4．会议召开方式：现场记名投票表决方式
5、股权登记日：2007年11月5日
6、会议审议事项：《关于增补矫正中先生为公司第六届董事会董事的议案》
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2007-10-25
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召开2007年度第4次临时股东大会，停牌一天 ，2007-11-12 |
召开股东大会，临时股东大会 |
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| 1．《关于增补矫正中先生为东北证券股份有限公司第六届董事会董事的议案》 |
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2007-10-24
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取消2007年第三次股东大会审议事项之处理银华基金股权投标事宜 |
深交所公告，股东大会事项变动 |
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东北证券第六届董事会第二次临时会议于2007年10月22日召开，审议通过了《关于取消2007年第三次股东大会审议事项之二》的议案。
由于南方证券破产清算组已于2007年10月22日公开招标拍卖其持有的银华基金2100万股权，鉴于公司董事会无法在此之前取得公司股东大会授权，公司决定放弃优先购买权。公司于2007年10月17日公告的《关于召开2007年第三次临时股东大会的通知》审议事项之二 “审议授权董事会全权处理银华基金股权投标事宜”取消，其他通知事项不变。
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2007-10-17
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[20074预增](000686) 东北证券：2007年度业绩预增7500%，停牌一小时 |
深交所公告，业绩预测 |
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| 2007年度业绩预增7500%
东北证券预计2007年度净利润比上年度增长7,500%。
原因为：本年度，原锦州六陆与东北证券有限责任公司完成了吸收合并，公司资产状况与主营业务发生根本性变化，同时，证券市场持续向好，致使公司业绩大幅增长。
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2007-10-17
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召开2007年度第3次临时股东大会，停牌一天 ，2007-11-01 |
召开股东大会，临时股东大会 |
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| 1．审议董事会通过的《公司章程》有关内容的修改；
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2007-10-17
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2007年前三季度报告主要财务指标
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刊登季报 |
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1、每股收益(元) 1.81
2、每股净资产(元) 3.52
3、净资产收益率(%) 51.36
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2007-10-16
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股票交易异常波动，停牌一小时 |
深交所公告，风险提示 |
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东北证券股票连续三个交易日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到20%。
公司于2007年10月13日公布了业绩预增公告，除此之外，经向公司管理层、控股股东、实际控制人核实，不存在应披露而未披露的情形。
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2007-10-15
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(000686) 东北证券:连续三个交易日内，涨幅偏离值累计达20%的证券 |
交易公开信息 |
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| 买入金额排名前5名:
营业部名称 买入金额（元） 卖出金额（元）
中信证券股份有限公司深圳新闻路证券营业部 28396000.00 4473474.50
长江证券武汉友谊路证券营业部 19562343.59 7464223.75
西南证券有限责任公司深圳蛇口后海路证券营业部 14890998.72 15000077.80
金元证券有限责任公司成都二环路证券营业部 14593445.10 27952.00
中银国际证券有限责任公司沈阳和平南大街证券营业部 13377069.61 23204045.50
卖出金额排名前5名:
营业部名称 买入金额（元） 卖出金额（元）
国泰君安证券股份有限公司上海福山路证券营业部 123980.00 58571656.45
东北证券有限责任公司深圳百花四路证券营业部 407475.00 45174502.87
华西证券有限责任公司北京紫竹院路证券营业部 473769.00 34877654.37
兴业证券股份有限公司福州湖东路证券营业部 1522371.00 34442596.70
中银国际证券有限责任公司沈阳和平南大街证券营业部 13377069.61 23204045.50
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